FINRA-kokeet
FINRA hallinnoi pitkää luetteloa tentteistä, jotka ovat tärkeimpiä henkilöitä avainasemassa oleville henkilöille jäsenyrityksissä. Joillekin työpaikoille saattaa olla tarpeen järjestää useita todistuksia läpäisemällä useita tentteja.
Useimpien FINRA-sertifikaattien osalta on tarpeen tarkistaa uudelleen muutaman vuoden välein osoittamaan, että olette pysytellyt alan kehityksestä.
FINRA-testien ottaminen
FINRA-testejä ei voi ottaa yksilönä. Sen sijaan sinun pitää sponsoroida FINRA: n jäsenyritys. Näin työnantajasi määrittää, mitä testejä sinun on toimitettava riippuen työstäsi. FINRA-testien koulutus on normaalisti itseopiskelua, vaikka jotkut työnantajat voivat tarjota omia prep-luokkia.
Yllämainitulla tavalla yrittää muuttaa työnantajia ja siirtyä uuteen työhön, josta sinulla ei vielä ole tarvittavia FINRA-sertifikaatteja, voi olla ongelmallista. Uusi yritys tosiaan palkkaisi sinut epäsuorasti. Sillä välin sinusta tulee potentiaalisesti vaikea paikka, jos et läpäise testiä.
Sarja 7: Yleisen arvopapereiden edustajan 7-sarjan pätevyys on kenties tunnetuin ja pakollinen rahoituksen neuvonantajille ja eräille muille myyntiasemille.
Sarja 6: Sarjan 6 pätevyyden ansiosta haltija voi harjoittaa liiketoimintaa huomattavasti rajoitetummalla sijoitustuotevalikoimalla kuin Sarja 7. Ne koskevat lähinnä pakattuja investointituotteita, kuten sijoitusrahastoja ja vaihtuvakorkoja.
Sarjat 63 ja 66: Sarjan 63 ja sarjan 66 tentit kattavat valtion arvopaperisäännökset, ja ne voivat olla välttämättömiä useimmille rahoitusneuvonantajan kannoille.
Sarja 65: Sarja 65 on Uniform Investment Adviser Law -tutkinto, joka täyttää haltijan sijoitusneuvojan edustajan.
NASAA
Huomaa, että vaikka FINREn hallinnoivat Series 63, 65 ja 66 -tutkimuksia, ne on valmistanut erillinen organisaatio, North American Securities Administrators Association (NASAA). Lisäksi, toisin kuin useimmat FINRA-testit, FINRA: n jäsenyrityksen ei tarvitse sponsoroida sarjaa 63, 65 tai 66. Useat valtiot hyväksyvät useita muita pätevyyttä, erityisesti CFP: tä tai CFA: ta , 65 tai 66 tenttiä.
Lisätietoja: Katso FINRAn verkkosivuilla.
Avoimet työpaikat: Katso tämä luettelo nykyisistä avoimista työpaikoista FINRAssa.