Rekisteröity myynti avustaja tentti
Korkeammat standardit suuremmissa yrityksissä
Sarjan 11 tentti on olennaisesti hyvin lyhennetty ja yksinkertaistettu versio sarjan 7 tenttiosuuden vastaavista osista. Huomaa kuitenkin, että suurimmat vähittäiskauppayritykset pyrkivät pitämään rekiste- röityjen myyntiedustajiensa paljon korkeammalle tietotaidolle ja vaativat heitä läpäisemään sekä Series 7- että Series 66 -tutkimukset, samoja testejä, joita heidän taloudellisen neuvonantajansa on läpäistävä.
Sarjan 11 rekisteröijien rajoitukset
Sarjan 11 rekisteröityjen myyntiedustajien on noudatettava näiden työtehtävien rajoituksia:
- Heidän on oltava fyysisesti läsnä jäsenyrityksen tiloissa hyväksymättä ja käsiteltäessä ei-toivottuja asiakastilauksia tai annettaessa hintanoteerauksia.
- Niiden on oltava asianmukaisesti rekisteröidyn päämiehen suorassa valvonnassa.
- Ne eivät saa tarjota sijoitusneuvontaa tai mielipiteitä.
- He eivät saa antaa suosituksia.
- He eivät saa antaa tilauksia itse jäsenyrityksen puolesta.
- He eivät saa hyväksyä tai avata uusia tilejä.
- He eivät ehkä saata valmiiksi olemassa olevia asiakkaita.
- He eivät saa hyväksyä kunnallisia arvopapereita tai suoria osallistumisohjelmia.
- Ne eivät saa saada ylimääräistä suoraa tai välillistä korvausta niiden käsittelyjen lukumäärästä tai koosta.
Rekisteröityjen myyntiedustajien edut
Sarjan 11 rekiste- röity myyntiedustaja voi olla erityisen hyödyllinen varattu taloudellinen neuvonantaja tai taloudellinen neuvonantajaryhmä, joka saa asiakkailtaan merkittävän määrän ei-toivottuja kauppatilauksia.
Rekisteröityjen myyntiedustajien haitat
Rekisteröidyn myyntiedustajan, johon sovelletaan edellä mainittuja rajoituksia, on puhdas tilauksen vastaanottaja, joka ei voi tarjota neuvoja ja neuvontaa. Taloudellinen neuvonantaja voi siten haluta käsitellä ei-toivottuja tilauksia, tarjota tällaisia neuvoja asiakkaille tarvittaessa, kun nämä tilaukset saattavat olla huonosti neuvomia.
Testin sisältö
Sarjan 11 tentti koostuu 50 kysymyksestä ja kestää tunnin. Pisteet 70% on ohimenevää. Tärkeimpiä ajankohtaisia aiheita ovat tentti:
- Arvopaperityypit
- Asiakastilit ja tilaukset
- Arvopaperimarkkinat
- Turvallisuusalan määräykset
Tarkemmin sanottuna sarjan 11 tentti testaa tietämystä:
- Yleisvarasto; markkina-arvo / nykyinen hinta; osakeosuudet
- Halutun kannan tyypit, kuten kumulatiivinen, vaihdettava, kuunteltava ja säädettävä / muuttuva nopeus
- Yleisten ja edullisten osakkeiden ja velkapapereiden erottaminen
- Opintojen tyypit ja peruskäsitteet
- Yhdysvaltojen talletustodistukset / osuudet (ADR ja ADS)
- Kiinteistösijoittajat (REIT)
- Sijoituspalveluyritysten ja vaihto-osuuksien (ETF) tyypit
- Tilejä ja tapahtumia, jotka voidaan tehdä kussakin
- Hyväksytään asiakkaiden tilaukset ja lähetetään ne toteutettaviksi
- Tapahtumatyypit ja tilaukset sekä niiden käyttö
- Tiedot, jotka on kirjattava tilaajan tilauslippuun
- Asiakkaan kyky toimittaa arvopapereita myytäväksi
- Sovintoratkaisuvaatimukset
- Arvopaperimarkkinat ja huutokaupan ja jälleenmyyjien markkinoiden väliset erot
- Arvopaperikauppaan liittyvät termit
- Kaupankäynnin keskeyttämisen aikana voimassa olevat vaatimukset
- SEC: n ja Federal Reservein roolit
- FINRAn ja muiden itsesäätelyorganisaatioiden roolit
- Vuoden 1934 arvopaperimarkkinalaki
- Sisäpiirikaupat
- FINRA ja NASD-säännöt rekisteröintiä, pätevyyttä ja täydennyskoulutusta varten
- Ammattitaitoa koskevat säännöt
- Valvonta- ja noudattamismenettelyt jäsenyrityksissä