Tutkimusnäytteet: Satunnaiset ihmisryhmät otettiin QM-tietokannasta tilastollisten näytteenottotekniikoiden mukaisesti.
Näitä ihmisiä kutsuttiin sähköpostitse suorittamaan verkkotutkimus 23.5.-19.6.2008 välisenä aikana. Kyselyihin, joissa on vastauksia vähintään 50 prosenttiin tyytyväisyyden laskemisessa käytetyistä kysymyksistä, pidettiin pätevinä ja kerättiin 3 124 taloudellisesta neuvonantajasta. JD Power julkaisi tulokset syyskuun 30. päivänä 2008. Vastaajat jaettiin kahteen ryhmään:
- Välittäjän jälleenmyyjän työntekijät
- Riippumattomat rahoitusneuvojat, jotka käsittelevät tapahtumia tietyn välittäjän kautta
Taloudellisen neuvonantajan kuljettajien tyytyväisyys: JD Power -tutkimus laatii eri kysymyksensä kahdeksaan pääluokkaan, jotka ohjaavat rahoitusneuvonantajan tyytyväisyyttä. Rahoituksen neuvonantajia pyydettiin liittämään prosenttipaino kuhunkin luokkaan, mikä heijastaisi heille tärkeyttä, yhteensä 100 prosenttia kaikissa luokissa. Rahoitusneuvonantajien oli myös liitettävä painoarvoa kunkin kahdeksan luokan kattamien yksittäisten aiheiden merkitykseen.
Seuraavassa sulkeissa olevat numerot vastaavat kyseiseen luokkaan liittyvää painoprosenttia työntekijöiden talouden neuvonantajista ja riippumattomista rahoitusneuvojista:
- Yrityksen suorituskyky (24%, 11%)
- Korvaus (16%, 12%)
- Hallinnollinen ja sääntöjenmukaisuuden tuki (14%, 18%)
- Sisäinen liiketoiminnan tuki (12%, 22%)
- Työtehtävät (11%, 13%)
- Tuotteet ja tarjoukset (9%, 7%)
- Ongelmanratkaisu (7%, 17%)
- Työympäristö (6%, NA)
Yrityksen suorituskyky sisältää taloudellisen näkymän, johtamisen tehokkuuden, kilpailukyvyn markkinoilla sekä palkkaus- ja rekrytointikäytännöt.
Korvaukseen sisältyy palkka, työturvallisuus, eläke-etuudet ja sairausvakuutus.
Hallinto- ja sääntöjenmukaisuuden tuki sisältää yrityksen investointitutkimuksen hyödyllisyyttä, työntekijöiden koulutusmahdollisuuksia, tietotekniikan laatua, tietotekniikan henkilöstön reagointia, sääntöjenmukaisuuden valvonnan tarkoituksenmukaisuutta ja hallinnollisen paperityön määrää.
Sisäinen operatiivinen tuki sisältää muun rahoituksen neuvonantajien, muiden työtovereiden, tukihenkilöiden ja esimiesten laadun, luotettavuuden ja hyödyllisyyden.
Työtehtäviin kuuluu työhön liittyvän haasteen määrä, vapaus antaa taloudellinen neuvonantaja suosittelemaan sopivimpia tuotteita ja palveluita sekä työmäärää.
Tuotteita ja tarjouksia ovat sen monimuotoisuus, kilpailukyky, hinnoittelun kohtuullisuus ja asiakkaiden koulutusmateriaalien saatavuus.
Työympäristöön kuuluvat toimisto-olosuhteet, pukeutumiskoodi ja tauotalueiden laatu.
Paras finanssialan neuvonantajayritys: Yritykset saivat arvosanan 1000 pisteen mittakaavassa, joka perustui rahoitusneuvojien vastauksiin kyselykysymyksiin. Vastauksia painotettiin sen suhteellisen tärkeyden mukaan, jonka vastaajat olivat asettaneet eri kuljettajille, samoin kuin yritysten markkinaosuudet. Vain yritykset, joilla oli vähintään 100 pätevää tutkimusta, arvioitiin.
Riippumattomien rahoitusneuvojien vastaukset eivät olleet riittävän lujia sijoittamaan yrityksiä, kun otetaan huomioon JD Powerin standardit niiden näkökulmasta. Työntekijöiden rahoitusneuvojat sijoittivat yritykset näin:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Teollisuus keskimäärin = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- UBS-rahoituspalvelut (598)
JD Power julkaisi yksittäisen yrityksen rankingissa seitsemässä kahdeksasta mittausluokasta.
He jättivät ongelmanratkaisun pois.
- Edward Jones , Raymond James ja Merrill Lynch olivat teollisuuden keskiarvon yläpuolella kaikissa seitsemässä luokassa.
- Merrill Lynch oli kolmas jokaisessa luokassa.
- Edward Jones oli ensin kolmessa kategoriassa: työympäristö, sisäinen operatiivista tukea ja hallinnollista ja noudattamista tukeva tuki. Se oli toista loput.
- Raymond James kuului neljään luokkaan: työtehtäviin, tuotteisiin ja tarjouksiin, korvauksiin ja yrityksen suorituskykyyn. Se oli toista loput.
- UBS ja Wachovia olivat keskiarvon alapuolella kaikissa luokissa lukuun ottamatta työympäristöä.
- UBS viimeksi viidessä luokassa.
- Citigroup oli keskimääräistä korkeampi kuin työtehtävät ja korvaukset.
Tutkimuksen ongelmallinen piirre on, että yksi suurimmista täyden palvelun arvopapereista, Morgan Stanley, ei tuonut tarpeeksi kelvollisia vastauksia sijoittumiseen.